本報首席記者 俞陶然
記者近日從市科委獲悉，2018年上海全社會研發（R&D）經費投入相當于全市生產總值（GDP）的4.16%，這是上海歷年來首次超過4%。2019年這個比例預計與去年基本持平。2017年5月召開的上海市第十一次黨代會提出，5年后，全社會研發經費支出要相當于全市生產總值的4%以上。如今，上海提前4年就完成了目標。
“超過4%”這個數據對上海科創中心建設有何意義？喜人數據的背后，存在哪些隱憂？上海企業研發投入總額比深圳企業少1000億元，如何縮小這個差距？多位專家進行了分析解讀。
高投入確保科創良好態勢
“4%在全球范圍內意味著比較高的科技創新投入強度，不少發達國家也低于4%，一些發達國家只有2%出頭。”上海市科學學研究所所長石謙說，過去5年，上海全社會研發經費投入及其相當于GDP的比例逐年提升，從2014年的3.58%升至2018年的4.16%，反映了政府和各類科技創新主體積極作為，合力建設具有全球影響力的科創中心的喜人態勢。
隨著全社會研發投入強度的增加，企業、科研機構、高校以及其他部門的科技創新產出預計會越來越多。今年，上海科技創新工作總體呈現良好發展態勢，就與全社會研發投入增加息息相關。截至11月底，上海科研人員在國際頂級科學期刊《科學》《自然》《細胞》上發表論文數約占全國總數的28.7%；《自然》評選的全球年度十佳科學論文中，2篇中國論文入選，均出自上海；經認定登記的各類技術交易合同成交額1082.01億元，同比增長15.8%。截至12月6日，在科創板上市的上海企業有12家，占總量的19.6%，排名國內第一。
上海市科學學研究所創新政策研究室主任常靜認為，全社會研發經費投入相當于GDP的比例，是體現一個地區科技創新治理體系和治理能力的核心指標之一。“財政經費只是全社會研發經費的一部分。政府如何通過高投入，帶動企業等社會力量掏出真金白銀投資研發，這需要進一步改革科技體制機制，優化治理體系和治理能力。”
政府投入要側重能力建設
上海市區兩級政府2018年研發投入近400億元，但一些業內人士反映有點分散，投入效率有待提升。這就關乎科技創新治理體系和治理能力。
作為《2021—2035年上海中長期科學和技術發展規劃》研究編制總體組負責人，石謙認為，上海財政科研投入亟待從“任務型項目布局”向“體系化能力建設”轉變。長期以來，我國財政科研投入以競爭性項目為主，導致科研人員將大量精力用于申請項目，熱衷于做“短平快”研究。近年來，上海加強“機構式資助”，如建立了一批研發與轉化功能型平臺，讓平臺研發團隊獲得穩定的經費支持。“這是體系化能力建設的良好開端。面向2035年，政府部門需要不斷加強集成電路、人工智能、生物醫藥等領域的科創能力建設，這樣才能突破更多的卡脖子技術。”
體系化科創能力可分為5個層面：平臺、共性技術、研發團隊、制度、價值觀。政府投入要聚焦前3個層面，并通過制度設計和價值觀引領，在各個領域謀劃全鏈條、全要素布局。
羅蘭貝格大中華區副總裁、上海科創中心建設國際咨詢課題負責人江浩的觀點，與石謙不謀而合。“發達國家的財政科研投入中，保障性經費與競爭性經費的比例通常為4：1，而我國約為1：1。競爭性經費比例過高，不利于科研人員沉下心來做創新性研究。”上海可率先提高保障性經費占比，同時進行相應的考核機制改革，采用同行評議等方式，對保障性經費投入的效果做出科學評估。
4.16%背后的一個隱憂
上海企業研發投入總額不夠高，是4.16%背后的另一個隱憂。統計顯示，2013年至2018年，上海企業研發經費占全社會研發經費的比例處于60%至65%區間。這個比例不算低，但還有待提升。
放眼全國，深圳2018年企業研發投入比上海多1000億元左右。究其原因，主要是深圳有華為、騰訊等一批創新型大企業。特別是華為，去年研發費用支出高達1015億元，相當于上海去年全社會研發經費投入（1359億元）的75%。
如何激發上海企業的研發投入積極性？常靜認為，首先，政府可搭建更多平臺，促進大企業與中小企業的創新融通發展。通過“開放式創新”等融通發展模式，能促成更多的產業鏈上中下游合作，拉動企業的研發投入。其次，政府要進一步扶持“專精特新”企業，讓這類企業專注于某個領域，持續高額投入研發，攻關關鍵核心技術。
加強體系化科創能力建設，對拉動企業研發投入具有重要意義。石謙表示，全鏈條、全要素布局意味著基礎研究、應用研究、試驗開發三者是緊密銜接的，要引導企業充分融入這個體系，與高校、科研院所、新型研發機構等協同創新，更多地開展應用研究和基礎研究。企業嘗到科技創新的甜頭后，研發經費支出自然會增加，形成良性循環。
緊密協同避免投資分散
在體系化能力建設過程中，政府部門需加強相關委辦局、各區政府之間的協同，避免投資分散、平臺與項目不匹配等問題。
這方面，上海機器人產業技術研究院反映的問題有一定代表性。研究院院長鄭軍奇表示，作為市政府設立的研發與轉化功能型平臺，上海機器人產業技術研究院希望得到各個委辦局以及各個區的扶持，包括政策和資源對接。然而目前，除了市科委、普陀區政府全力扶持外，這家去年成立的研發機構尚未與其他相關部門充分對接。
近期，市經信委與上海機器人產業技術研究院對接后，委托研究院調研全市機器人產業，為市經信委制訂產業政策提供信息服務，這是功能型平臺業務拓展的很好案例。鄭軍奇建議政府推動各個相關部門與功能型平臺對接，把這類新型研發機構的價值發揮到最大。當然，功能型平臺也要主動作為，與各部門積極合作。
江浩補充說，以引進諾貝爾獎得主團隊為例，深圳近年來引進了10個以上，為他們建立了工作站。深圳市政府支持力度很大，相關部門都有考核指標。上海也在大力引進諾獎得主團隊，建議相關部門切實提高研發投入、企業培育、人才引進等方面的工作成效。
